《《宁波市金融机构综合管理办法(试》

《宁波市金融机构综合管理办法(试

**公司档案管理暂行办法：

第一章总则

第一条为加强**公司（以下简称“公司”或“**”）的档案管理，完整、系统地保存公司在工作中形成的各种门类的档案，服务和促进公司各项工作，根据《中华人民共和国档案法》和**地区档案工作的有关规定，结合公司实际，制订本办法。

第二条本办法所称的档案，是指中共中央、中共**地区区委、**地区人民政府、**地区财政厅及**各行政机关、中国银行业监督管理委员会及其派出机构、人民银行及其分支机构等监管部门发布的，应由公司归档保存的各类公文，以及公司在各项工作活动中形成的具有参考利用价值、保存备查的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

第二章管理体制和任务

第三条公司档案管理实行“统一领导、分级管理”的体制。综合办公室是公司档案工作的主管部门，具体负责公司本部档案的管理，并对各部门的档案管理工作进行督促、检查和指导。

第四条公司各部门形成的文件材料原则上由本部门负责立卷和归档，并指定专人负责档案管理工作。公司各部门的档案定期向综合办公室移交保管。

第五条档案工作的主要任务：

（一）贯彻执行档案工作的方针、政策、法令、条例和办法，制定并建立健全公司档案工作各项规章制度。

（二）管理公司各类档案，对公司各部门形成的各种文件、资料进行收集、整理和归档，并积极提供利用。

（三）对所保存的档案进行科学管理，不断提高档案管理水平，做到案卷质量标准化，档案整理系统化，库房管理科学化，查找利用现代化。

（四）执行保密制度，防止档案失密和泄密，确保档案的安全。

第三章档案的归档

第六条公司各部门在工作中形成的文件、材料在办理完毕后，应及时归档和立卷，任何部门和个人都不准私自留存、销毁应归档的文件材料。

第七条在公司办公自动化系统（下简称oa系统）中，各部门档案管理人员要加强对系统的日常管理和维护，对本部门办理中文件进行跟踪掌握，对办结文件及时进行归档。

第八条档案归档范围包括文书档案、电子档案和实物档案。

第九条文书档案包括文字材料、会计档案。

（一）文字材料：

1、上级党政机关、区直部门、各银行业务监管部门及其他相关单位发给我公司的各类文件。

2、公司参加各级部门组织的有关会议的文件材料。

3、公司各类会议的决议、记录、纪要等文件材料。

4、公司对内或对外的各种请示、报告、通知、批复等公文。

5、公司制定的章程及规章制度。

6、公司的综合性报告、专题报告、工作总结、内部刊物、简报和各种汇编资料。

7、公司的合同、协议、法律意见书、诉讼文书。

8、信托业务中发生的各种尽职调查报告、信托文件、交易文件、客户资料。

9、其他有参考、凭证作用的文件、资料。

（二）会计档案：

1、会计凭证类。原始凭证，记账凭证、汇总凭证，其他会计凭证。

2、会计账簿类。总账，明细账，日记账，固定资产卡片，辅助账簿，其他会计账薄。

3、财务报告类。月度、季度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，其他财务报告。

4、其他类。银行存款余额调节表，银行对账单，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册，其他应当保存的会计核算专业资料。

第十条电子档案包括电子文件、声像档案、数据库文件、计算机程序、oa系统档案。

（一）电子文件。指用计算机文字处理技术形成的文字文件、表格文件等，归档范围参照文书档案的归档范围。归档时应注明文件存储格式、文字处理工具等，必要时同时保留文字处理工具软件。电子文件应以确保其真实性和不可改动性为原则确定保存形式。

（二）声像档案：

1、反映公司重要活动、大事件的照片、录音、录像等材料。

2、上级机关领导和著名人物视察公司工作的重要声像资料。

3、公司组织或参加的重大文体活动、公务活动的照片、录音、录像。

（三）数据库文件。指信息处理等过程中形成的各种管理数据、参数，及清算数据等。

（四）计算机程序。指使用的商用或自主开发的系统软件、应用软件等。

（五）oa系统档案。指通过oa系统办理各项事务所形成的档案，依据oa系统中档案管理流程进行归档。

第十一条实物档案包括锦旗、奖状、奖杯、奖品、荣誉证书、公司各种执照证书原件。

第十二条档案归档时间

（一）每年度的文书档案，立卷须在次年六月底前完成，并向综合办公室报送。

（二）每年度的电子档案，公司各部门整理、归档完毕后，于次年六月底前向综合办公室报送，同时作好电子备份。

（三）实物档案在取得实物后，及时移交综合办公室。

（四）照片、录音、录像等声像档案由摄影者或承办单位整理并编写说明，及时移交综合办公室。

第四章档案的整理

第十三条档案分类

（一）按机构分类。将文件材料按其产生或承办部门分开。

（二）按问题分类。将文件材料按其反映的问题分开，及涉及若干问题的文件材料，应按其所反映的主要问题分。

（三）按年度分类。将文件材料按其形成或针对的年度分开。不同年度的文件材料一般不得放在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文的，放在请示年立卷；跨年度的规划、计划放在针对的第一年立卷；跨年度的总结、决算，统计，放在针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年立卷；非诉讼案件放在结案年立卷；回顾及纪念性文件放在写成年立卷。

（四）按项目分类。对于信托业务的文件，按照项目分类并立卷保管。

（五）按客户分类。对于重点客户的项目，按照客户分类立卷保管。

（六）按期限分类。根据文书档案管理期限标准的规定，将文件按不同的保管期限分开，期限分为永久、长期（十六年至五十年左右）和短期（十五年以下，含十五年）三类。

第二十七条各部门因未严格执行本办法而造成不良后果或给公司带来重大损失的，公司将追究有关责任人的责任。

第九章附则

第二十九条本办法由综合办公室负责解释。第三十条本办法自发布之日起实施。