《证券公司风险管理工作方案》

证券公司风险管理工作方案

为使每个证券业从业人员树立合规风险理念增强职业操守，做到合规守法，防范证券风险，促进证券业的健康、持续发展，我部根据公司精神，结合本部实际，特制定证券公司市场营销部2014年合规风险管理工作方案，具体如下：

一、指导思想

以科学发展观为指导，认真学习《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券业从业人员执业行为准则》等有关文件精神，贯彻落实公司关于做好合规风险管理工作的要求，扎实、持久、有效做好合规风险管理工作，以此加强我部建设，做到合规合法经营，促进我部证券业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、工作内容

（一）加强合规风险管理意识，提高自身素质

每个证券业从业人员要努力学习，掌握证券风险发生的原因与规律，把警惕风险、正视风险、管理风险、防范风险的意识深入自己的心中，在任何岗位，任何工作中，思想上崩紧安全一根弦，时刻不忘证券风险。要认真学习，加强思想道德教育，要洁身自好，正确对待名利和金钱，严于律己，防微杜渐，夯实精神支柱，筑牢思想防线，做到工作上高标准、生活上严要求、作风上高境界，杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风。

（二）健全各项工作制度，建立证券内控文化

工作制度是防范证券风险的屏障，我部要健全各项工作制度，用制度保证合规风险管理工作到位，把合规管理、合规经营、合规操作落到工作实处，确保取得实效。要建立符合我部实际的证券内控文化，把内控意识和内控文化渗透到每个证券业从业人员的思想深处，成为自觉行动，使自己的工作行为符合国家法律、法规、部门规章和公司相关管理规定，形成事事都符合守法合规的工作标准，遵守职业道德、业务规范、操作规程，珍惜职业荣誉。

（三）落实措施，确保合规风险管理工作到位

我部要落实措施，针对不同岗位的证券业从业人员提出明确工作要求，加强检查监督，确保合规风险管理工作到位，实现无违规、无违法，杜绝产生证券风险。

要运用多种形式，广泛宣传本工作方案的重大意义，提高大家的认识，增强搞好合规风险管理工作的紧迫感、责任感，营造浓厚的工作氛围，为搞好合规风险管理工作打下扎实的基础。

3、强化监督，狠抓落实

要严格落实本工作方案，强化监督，狠抓落实，确保不走过场，不流于形式，扎扎实实开展工作，取得实际成效。