《125电力业务许可证(发电类)监督管理办法》

125电力业务许可证(发电类)监督管理办法

第一篇：125电力业务许可证（发电类）监督管理办法关于印发《电力业务许可证（发电类）监督管理办法（试行）》的通知

各派出机构：

为进一步加强电力业务许可证（发电类）监督管理工作，规范发电业务许可行为，根据《电力业务许可证管理规定》（电监会令第9号），我会在电力业务许可证（发电类）监督管理试点工作基础上，制定了《电力业务许可证（发电类）监督管理办法（试行）》（以下简称《办法》），现印发给你们。

各单位可结合本地区实际情况，制定《办法》实施细则，并报会资质管理中心。《办法》试行工作中遇到的问题与建议，请及时向会资质管理中心反映。

附件：《电力业务许可证（发电类）监督管理办法（试行）》

国家电力监管委员会二○一○年十二月二十四日第一章总则

第一条为加强电力业务许可证（发电类）监督管理，规范发电业务许可行为，维护电力市场秩序，保护电力企业的合法权益，保障电力系统安全、优质、经济运行，根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》及其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条本办法适用于从事发电业务的企业（以下简称发电企业）、输供电企业和电力调度机构遵守发电类电力业务许可制度的监督管理。第三条国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责对全国电力业务许可证（发电类）监督管理工作进行统一管理和指导。电监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内电力业务许可证（发电类）的监督管理工作。

第四条电力业务许可证（发电类）监督管理工作遵循依法、公正、公开、高效的原则。

电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构）依法开展电力业务许可证（发电类）监督管理工作，发电企业、输供电企业和电力调度机构应当予以配合，并如实提供有关情况和材料。

第二章许可准入的监督管理

第五条除电监会规定的特殊情况外，在中华人民共和国境内从2事发电业务应当按照《电力业务许可证管理规定》及相关规定取得电力业务许可证（发电类）或许可证豁免证明（持有电力业务许可证及许可证豁免证明的企业以下简称持证企业）。

第六条新建（包括扩建、改建，以下统称新建）发电机组，发电企业应当在项目审批（核准）后30日内到机组所在地电力监管机构备案，提交项目建设经有关主管部门核准或者审批的证明材料。开工30日后，提供项目的工期安排、施工单位、监理单位名单等材料。

第七条发电企业新建发电机组进入商业运营，应当取得发电类电力业务许可。第八条发电企业应当持电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件，与输供电企业、电力调度机构签订《并网调度协议》和《购售电合同》。发电企业进行大用户直接交易、省间双边交易等电力交易时，应当持电力业务许可证（发电类）与交易主体签订相关合同。

第九条发电企业申请许可的机组容量与项目核准或者审批容量不一致的，在国家允许范围内的，由电力监管机构认定其实际容量；超过国家允许范围的，应当报政府主管部门另行核准或者审批。

第十条发电企业热电联产和资源综合利用机组申请许可的，除提交《电力业务许可证管理规定》第十七条和第十八条所要求材料外，还应当提交省级政府主管部门已认定或复核的证明材料。3第三章许可条件的监督管理

第十一条电力监管机构应当加强对持证企业财务能力的监督管理。公用电厂应当建立独立的财务管理部门和完善的财务管理制度，保持合理的资产负债率和可持续经营的财务能力。自备电厂应当建立完备的财务核算及管理制度，具有可持续运营的财务能力。

第十二条电力监管机构应当加强对持证企业的生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人任职资格的监督管理。持证企业生产运行负责人、技术负责人、安全负责人和财务负责人发生变化后，应当及时向电力监管机构备案。不具备中级以上专业技术任职资格的，应当在规定期限内通过电监会认定。

第十三条电力监管机构应当加强对持证企业发电设施运行能力的监督管理，确保发电机组运行达到国家及电力行业的安全和技术标准。

第十四条电监会可以根据国家有关政策要求规定电力业务许可证（发电类）“特别规定事项”。持证企业应当履行许可证载明的“特别规定事项”，并将履行结果及时报送电力监管机构。

第四章变更、延续与退出的监督管理

第十五条持证企业名称、住所、法定代表人、机组调度关系等登记事项发生变化的，应当自变化之日起30日内到电力监管机构办4理登记事项变更相关手续。

第十六条持证企业发生下列情形的，应当在规定时限内向电力监管机构提出变更申请，并按《电力业务许可证管理规定》第二十七条规定提供相应材料：

（一）新建、改建发电机组投入运营；

（二）取得或者转让已运营的发电机组；

（三）发电机组退役。

发电机组技改后实际容量与批准建设容量不一致的，在国家规定范围内应当提交机组容量有关证明材料，并经电力监管机构认可；超过国家规定范围的，应当提交由政府主管部门重新核准或者审批的证明材料。经审查符合法定条件的，电力监管机构应当依法办理变更手续。第十七条发电机组运行达到设计使用年限的，应当按规定向电力监管机构申请退役或申请延续运行。申请延续运行符合下列条件的，可允许延续运行，周期不超过3年：

（一）符合国家产业政策和节能减排政策；

（二）未纳入政府有关部门关停或停运计划；

（三）达到环保排放标准；

（四）电网运行需要；

（五）经电力监管机构认定，机组运行能力符合并网安全要求。

第十八条电力业务许可证（发电类）有效期届满需要延续的，持证企业应当在有效期届满30日前向电力监管机构提出申请。

第十九条持证企业发电机组连续停运超过一年的，应当向电力监管机构报告；需要重新并网运行的，需经电力监管机构同意。

第二十条许可证损毁的，应当及时向电力监管机构申请补办；许可证遗失的，应当在规定的媒体上刊登遗失声明，刊登遗失声明10日后方可向电力监管机构申请补办。申请补办许可证，应当提交下列材料：

（一）许可证补办申请表；

（二）法定代表人身份证明材料；

（三）法人营业执照；

（四）损毁许可证原件或者许可证遗失声明。电力监管机构应当自收到许可证补办申请之日起15日内，按照有关规定补发许可证。

第二十一条有下列情形之一的，电力监管机构应当按照规定办理电力业务许可证（发电类）注销手续：

（一）许可证有效期届满未延续的；

（二）持证企业不再具有发电机组；

（三）持证企业因解散、破产、倒闭等原因而依法终止的；

（四）许可证依法被吊销，或者许可被撤销、撤回的；

（五）经核查，持证企业已丧失从事许可事项活动能力的；

（六）法律、法规规定应当注销的其他情形。持证企业未在规定时间内配合电力监管机构办理注销手续的，电力监管机构可通过公告注销该企业电力业务许可证。

第二十二条电力监管机构应当及时公告电力业务许可证（发电类）颁发、变更、延续、注销等有关情况。

第五章电力企业相关行为的监督管理

第二十三条发电企业应当按照许可证规定的权利和义务从事发电业务，并接受电力监管机构的监督检查。

第二十四条发电企业应当遵守《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》（电监会28号令），不得将电厂内的升压站、施工电源等承装（修、试）电力设施业务交由不具有相应资质的单位承担。

第二十五条发电企业新建发电机组办理转入商业运营手续时，输供电企业应当核实发电企业是否取得电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件，否则不予办理。

第二十六条输供电企业、电力调度机构与发电企业签订《并网调度协议》和《购售电合同》时，应当核实发电企业是否具有电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件、机组信息是否与许可证记录相符、定期综合评价是否合格。对存在问题的，不得签订《并网调度协议》和《购售电合同》，并向所在地电力监管机

构报告。

第二十七条电力调度机构应当在每年第一季度向所在地电力监管机构报送其调度管辖的上一年度发电机组清单和本年度内计划投产的新建发电机组清单等信息。

第六章监督管理措施

第二十八条电力业务许可证（发电类）实行定期报告制度。持证企业应当在规定期限内向所在地电力监管机构报送以下材料：

（一）自检报告（具体格式见附件），包括：基本信息、发电业务经营情况、遵守许可证制度情况、机组变更情况、机组设计使用年限、主要负责人资质、发电设施运行能力、安全生产、环境保护、许可证特别规定事项落实情况等；

（二）电力业务许可证（发电类）副本；

（三）法人证书复印件；

（四）企业上一年度资产负债表和利润表及电力监管机构规定的其他相关会计资料；

（五）受到电力监管机构或其他政府部门行政处罚或表彰的证明

材料；

（六）电力监管机构要求报送的其他有关材料。

持证企业应当对其提交材料的真实性和完整性负责。定期报告周期由各派出机构自行确定。

第二十九条电力监管机构可以按照《电力监管机构现场检查规定》（电监会20号令）的要求，对持证企业定期报告材料的真实性和完整性以及其他情况进行现场检查。

第三十条持证企业在经营过程中发生以下情况，应当及时向所在地电力监管机构报告：

（一）持有企业5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份发生变化、企业合并及分立的，应当自发生变化之日起30日内报告；

（二）企业的经营方式发生重大变化，应当自发生变化之日起30日内报告；

（三）企业资产负债率超过85%、连续三年亏损或生产经营的外部条件发生重大变化，导致持续经营能力面临严重困难时，应当自发生变化之日起30日内报告；

（四）持证企业发生重大安全事故、经环保部门认定的环境污染事故等情况，除按照电监会相关规定报告外，还应当在定期自检报告中予以载明。第三十一条电力监管机构可以采用现场检查等方式对辖区内持证企业进行抽查，也可针对专项内容开展不定期的监督检查。

第三十二条任何组织或者个人有权对发电企业、输供电企业、电力调度机构违反发电类电力业务许可制度的行为进行举报或投诉，电力监管机构应当及时处理。

第三十三条电力监管机构进行日常监督检查时，应当将监督检查情况及处理意见如实记录，并告知被检查单位。

第七章监督管理处理

第三十四条电力监管机构应当根据电力业务许可证（发电类）定期报告结果以及日常监督管理情况，对持证企业遵守电力业务许可制度情况给予定期综合评价。

第三十五条定期综合评价结论包括。良好、合格和不合格。电力监管机构应当将定期综合评价结论告知持证企业，并据此采取分类监管措施。

第三十六条持证企业定期报告周期内有下列行为之一的，定期综合评价结论为不合格：

（一）定期报告材料弄虚作假的；

（二）财务能力与从事的电力业务不相适应的；

（三）发生重大安全事故且处于限期整改期间的；

（四）发生重大环境污染事故且处于限期整改期间的；

（五）电力监管机构组织的并网安全性评价为不合格的；

（六）拒绝或阻碍电力监管机构履行监督管理职责的；

（七）责令限期整改而逾期未整改的；

（八）涂改、租借或者转让许可证的；

（九）其他严重违反国家有关法律法规及电力监管管理规定行为的。

第三十七条持证企业定期报告周期内未发生第三十六条所列行为的，定期综合评价结论为合格。

第三十八条合格企业符合下列条件的，定期综合评价结论为良好：

（一）未发生违反国家法律法规及电力监督管理规定的行为；

（二）未发生重大安全质量事故；

（三）未发生环境污染事故；

（四）执行电力业务许可制度情况良好；10

（五）主要安全、经济运行指标在同类机组中处于领先水平。

第三十九条定期综合评价结论为良好或合格的，电力监管机构应当在许可证副本上加盖定期综合评价良好或合格章。定期综合评价为不合格的，应当责令企业限期整改，向电力监管机构提交法定代表人签署的书面检查，并对整改情况予以复查。对经整改后合格的，在许可证副本上列明违法违规事实以及整改情况，注明“整改后合格”。对经整改不合格或者拒不整改的，在许可证副本上列明违法违规事实，注明“不合格”，按有关规定予以处罚，并可建议有关部门或者单位对相关企业的主要领导给予行政处分。电力监管机构应当将定期综合评价为不合格的企业作为检查重点。第四十条电力监管机构应当记录定期综合评价、违规行为查处及良好行为表彰等情况，并可在保守持证企业商业秘密的前提下公布有关信息。

第四十一条电力监管机构在监督检查中发现发电企业违反电力业务许可证管理规定的，按照《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》及有关法律、行政法规的规定予以处罚。

第四十二条持证企业未在规定时间内提出登记事项变更申请、提交许可证特别规定事项材料或定期报告材料的，由电力监管机构责令改正，并按有关规定予以处罚。

第四十三条输供电企业、电力调度机构违反第二十五条、第二十六条规定，将没有取得电力业务许可的机组转为商业化运营，或擅自与没有取得电力业务许可证的发电企业签订《并网调度协议》和《购售电合同》的，由电力监管机构责令改正，并按有关规定予以处罚。

第四十四条电力监管机构及其工作人员在电力业务许可证（发电类）监督管理中有违法行为的，按照有关规定予以处理。

第八章附则

第四十五条派出机构可根据本办法，结合本地区实际情况，制定实施细则。

第四十六条本办法自2011年1月1日起施行。

第二篇：电力业务许可证发电类《电力业务许可证（发电类）》

变更行政许可的公告

〔2018〕51号

连云港和风风电有限公司等18家企业向本机构提出的电力业务许可证（发电类）许可事项变更的申请，经审查，符合变更条件。根据《电力业务许可证管理规定》（电监会9号令）第二十六条的规定，决定对原行政许可事项作如下变更：

1.连云港和风风电有限公司

新增13台（#26-#30、#34-#

39、#

43、#46）风机共26mw，计划2018年5月投产。

2.华能仪征风力发电有限责任公司

新增14台（#

5、#9-#21）风机共30.8mw，计划2018年6月投产。

3.常熟市龙腾特种钢有限公司

新增5号机组50mw，计划2018年5月投产。

4.常州九洲裕光新能源有限公司

新增#20-#43光伏发电单元共40mw，计划2018年5月投产。

5.常熟福山光伏发电有限公司

—1—新增#50-#54光伏发电单元共10mw，计划2018年5月投产。

6.深能高邮新能源有限公司

新增17台（#5-#

8、#17-#

19、#25-#

28、#41-#

45、#50）风机共34mw，计划2018年5月投产。

7.光大常高新环保能源（常州）有限公司新增2号机组18mw，计划2018年5月投产。

8.邳州市深能风力发电有限公司

新增10台（#13-#22）风机共22mw，计划2018年5月投产。

9.国家电投集团滨海海上风力发电有限公司新增32台（h2-#1-#

8、#10-#

18、#

28、#30、#

31、#37-#

42、#

47、#

53、#

54、#

57、#

58、#b2）风机共128mw，计划2018年5月投产。

10.通威渔光一体如东有限公司

新增#1-#

6、#13-#15光伏发电单元共15mw，计划2018年5月投产。

11.华能太仓发电有限责任公司

新增灰场光伏（二期）共10mw，计划2018年6月投产。

12.光大环保能源（江阴）有限公司

—2—新增3#机组25mw，计划2018年6月投产。

13.国华（射阳）风电有限公司

新增17台（#51-#60、#63-#69）风机共37.4mw，计划2018年6月投产。

14.常州市金坛区直溪亿晶光伏发电有限公司新增#9-#24光伏发电单元共40.4mw，计划2018年6月投产。

15.大唐灌云光伏发电有限公司

新增二期#1-#6光伏发电单元共5+5mw，计划2018年6月投产。

16.中电投青云光伏发电（连云港）有限公司新增#16-#20光伏发电单元共7mw，计划2018年6月投产。

17.通力渔光一体科技南京有限公司

新增#21-#35光伏发电单元共30mw，计划2018年6月投产。

18.海安龙源海上风力发电有限公司

新增49台（#1-#30、#38-#

43、#56-#6

2、#70-#75）风机共196mw，计划2018年6月投产。

请各行政许可申请人持原行政许可证到本机构办理变

—3—更手续。

联系电话：025-83115292监督投诉电话：025-83115265

国家能源局江苏监管办公室

—4—

第三篇：电力业务许可证注销管理办法电力业务许可证注销管理办法

第一章总则

第一条为规范电力业务许可证注销管理，保护被许可人的合法权益，保障电力系统安全、稳定运行，维护公共利益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》等法律、法规、规章，制定本办法。

第二条电力业务许可证注销的实施，适用本办法。本办法所称电力业务许可证是指发电类、输电类、供电类电力业务许可证。

本办法所称电力业务许可证注销是指被许可人已经取得的电力业务许可被依法撤回、撤销，或者电力业务许可证被依法吊销，以及存在其他法定情形电力业务许可被依法终止，并依法办理注销手续的过程。

第三条电力业务许可证注销的实施，应当遵循依法、公开、公正的原则。

第四条电力监管机构应当依照本办法实施撤回、撤销电力业务许可和吊销电力业务许可证，办理许可证注销手续。法律、法规另有规定的，从其规定。

第二章电力业务许可的撤回、撤销

第五条有下列情形之一的，应当作出撤回电力业务许可的决定：

（一）电力业务许可依据的法律、法规、规章修改或者废止导致电力业务许可项目依法被终止的；

（二）准予电力业务许可所依据的客观情况发生重大变化，导致电力业务许可被终止的；

（三）有关部门根据国家产业和环境保护等政策，做出停止被许可人经营电力业务的决定的；

（四）依法应当撤回电力业务许可的其他情形。第六条被许可人有下列情形之一的，应当作出撤销电力业务许可的决定：

（一）以欺骗、贿赂等不正当手段取得电力业务许可的；

（二）已经取得电力业务许可但不能持续保持应当具备的许可条件，且逾期未改正的；

（三）依法应当撤销电力业务许可的其他情形。第七条电力监管机构或工作人员有下列情形之一的，可以作出撤销电力业务许可的决定：

（一）滥用职权、玩忽职守作出准予电力业务许可决定的；

（二）超越法定职权作出准予电力业务许可决定的；

（三）违反法定程序作出准予电力业务许可决定的；

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予电力业务许可的；

（五）依法可以撤销电力业务许可的其他情形。

撤销电力业务许可可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

第八条撤回、撤销电力业务许可的决定，由准予电力业务许可的电力监管机构作出。其他电力监管机构发现应当撤回、撤销许可情形的，可以向准予电力业务许可的电力监管机构提出处理建议。

第九条作出撤回、撤销电力业务许可决定前，电力监管机构应当告知被许可人撤回、撤销电力业务许可的事实、理由和处理意见，听取被许可人的陈述和申辩。

对被许可人提出的陈述和申辩，电力监管机构应当进行核实；被许可人提出的陈述和申辩成立的，电力监管机构应当采纳。

第三章电力业务许可证的吊销

第十条被许可人有下列情形之一，可以作出吊销电力业务许可证的决定：

（一）不遵守电力市场运行规则，情节严重的；

（二）发电厂并网、电网互联不遵守有关规章、规则，情节严重的；

（三）不向从事电力交易的主体公平、无歧视开放电力市场或者不按照规定公平开放电网，情节严重的；

（四）依法可以吊销电力业务许可证的其他情形。

第十一条吊销电力业务许可证的行政处罚，由电监会按规定程序实施。

第十二条作出吊销电力业务许可证行政处罚决定前，被许可人有陈述、申辩和要求举行听证的权利；被许可人在规定期限内要求听证的，由电监会组织听证。

第十三条在听取被许可人陈述、申辩或者听证活动结束后，电监会认为被许可人违法事实清楚、证据确凿的，应当及时作出吊销电力业务许可证的决定。

第四章注销手续的办理

第十四条有下列情形之一的，应当依法办理电力业务许可证的注销手续：

（一）电力业务许可被依法撤回、撤销，或者电力业务许可证被依法吊销的；

（二）电力业务许可证有效期届满未延续的，或者延续申请未被批准的；

（三）被许可人申请停业、歇业被批准的；

（四）被许可人因解散、破产、倒闭等原因而依法终止的；

（五）被许可人不再具有发电机组、输电网络或者供电营业区的；

（六）经核查，被许可人已丧失从事许可事项活动能力的；

（七）法律、法规规定应当注销电力业务许可证的其他情形。

第十五条发生第十四条第

（一）项情形的，由电监会在撤回、撤销、吊销决定生效后20日内办理注销手续。被许可人应当积极配合并在规定时限内交回电力业务许可证正本、副本。

第十六条发生第十四条第

（二）至

（七）项情形的，被许可人应当在相关事项发生30日内向电监会提出注销申请，并提交以下材料：

（一）法定代表人签署的电力业务许可证注销申请书；

第四十七条电力业务许可证由电监会统一印制和编号。

第四十八条本规定自2005年12月1日起施行。

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